Detectib en la GiGAPP: Plan de prevención de delitos en la empresa pública

El pasado mes de septiembre Detectib presentó ante una comunidad multidisciplinar de profesionales su proyecto innovador sobre la implementación de la gestión de prevención de delitos en la empresa pública, en el marco del IX Congreso Internacional en Gobierno, Administración y Políticas Públicas GIGAPP. Durante la intervención, nuestra agencia de investigación privada y criminólogos, abordó la importancia de implantar estos sistemas basándose principalmente en los valores de la ética pública y en la firme lucha contra la corrupción. Como resultado, estableció una guía de referencia en la prevención de la comisión de delitos por parte de los trabajadores y de fiscalización de la actividad empresarial según lo establecido en el Código Penal.

De esta forma, la ponencia de Juan Carlos Delgado, director de Detectib, hizo hincapié en la necesidad de contar con un manual de cumplimiento normativo vivo y dinámico, apoyado en los principios de sensibilización y difusión de las reglas de comportamiento; en la revisión periódica de las actividades que podrían estar potencialmente afectadas por algún riesgo; en el establecimiento de controles adecuados al riesgo de las operaciones; en la segregación de funciones y apoderamientos; en la supervisión de los comportamientos; y en la actualización de las reglas tras posibles cambios normativos.

En este contexto, el análisis de los riesgos existentes pasó a considerarse uno de los principales aspectos para establecer el control necesario sobre las actividades de la empresa pública, al igual que otras actuaciones como la designación de un Órgano de Cumplimiento Normativo para velar por la implantación, el desarrollo y el cumplimiento del modelo de prevención implantado o la definición de un procedimiento disciplinario en caso de incumplimientos del manual. De entre el abanico de comportamientos con mayor necesidad de control (por su mayor probabilidad de ocurrencia) se profundizó en aquellos relacionados con los delitos de corrupción en los negocios; delitos informáticos; delitos relativos al mercado y a los clientes; delitos de insolvencia punible; delito de cohecho; delitos de blanqueo de capitales; y acoso sexual, laboral o mobbing. En la misma línea, se recogieron algunas de las actuaciones más propicias para evitar estos casos, como por ejemplo poner mayor atención a la regularidad de los medios de pago utilizados o a los pagos extraordinarios; a la facturación mediante aparatos automáticos (alteraciones o modificaciones); a los actos como bromas o insultos relativos al sexo, raza, edad, religión… a la utilización de datos reservados, entre otros.

Asimismo, se trató la importancia de relacionar otros sistemas de Prevención y de Calidad con el Manual de Cumplimiento Normativo para conseguir su integración, a través por ejemplo de ideas y sugerencias del personal a la dirección, de encuestas al personal, del Código de Conducta, del Plan de Prevención de Riesgos Laborales, de la auditoría del sistema de Gestión de Calidad según norma ISO 9001, de las Políticas de Protección de Datos/ Seguridad etc.

De igual forma, se profundizó en la importancia de contar con un régimen adecuado de denuncias y respuestas para asegurar que todo acto susceptible de ser considerado como ilícito (con la consiguiente responsabilidad penal de la empresa pública) llega a oídos del Órgano de Cumplimiento Normativo o de su responsable (Compliance Officer), ya sea a través de denuncias de trabajadores a iguales o superiores o de directivos al resto de empleados. En cualquier caso, se destacó la obligación de garantizar la confidencialidad del denunciante y de asegurarle una completa indemnidad.

En este punto, también se trató la necesidad de garantizar todos los cauces para la resolución de los hechos y su uso de cara a mejoras en los sistemas de prevención y control. Del procedimiento sancionador se destacó su  aplicación de acuerdo a las sanciones previstas en el convenio colectivo y en la normativa laboral vigente, bajo la supervisión del Órgano de Cumplimiento Normativo.

Como garantía de la efectividad de las distintas medidas establecidas para prevenir los delitos penales, se abordó la implicación de la empresa en la divulgación entre los trabajadores del Manual de Cumplimiento Normativo y en la formación de los empleados para prevenir los riesgos.

 

Detectib implanta el plan de prevención de delitos en la EMT de Palma

Desde la entrada en vigor de la última reforma del Código Penal son muchas las empresas que han recurrido a nuestros servicios para poner en marcha una forma eficaz de control y prevención de riesgos penales en la compañía. Una de las últimas en confiar en Detectib ha sido la Empresa Municipal de Transportes de Palma (EMT), con la que trabajaremos durante un año para implementar un completo programa de Compliance Penal, adaptado tanto a las peculiaridades del sector como a las de la propia compañía. Una colaboración esencial entre nuestro equipo y los distintos departamentos de la empresa, encaminada a asegurar la correcta adaptación a la nueva normativa, la reducción del riesgo penal y la prevención de delitos.

Se trata así de establecer un plan de acción que identifique los principales riesgos de la compañía ante la comisión de delitos en el marco de sus actividades y, en consecuencia, marcar las mejoras necesarias a implementar como prevención. Para ello, la función de nuestros criminólogos y abogados penales pasará por analizar las actividades de los distintos departamentos y trazar el riesgo de posible comisión de delitos de responsabilidad penal en cada uno de ellos. Tras medir cuál sería su impacto, se evaluarán los controles establecidos por la EMT así como su capacidad para considerarlos como mitigantes en el supuesto de un proceso penal.

Con el diagnóstico de la situación de la empresa, la elaboración del Plan de Prevención de Delitos y la implantación de las recomendaciones de mejora se realizará un Informe de Control Interno para verificar que el modelo implantado funciona adecuadamente.

Análisis de riesgos y delitos

Nuestro equipo consultor asume el desarrollo de los programas de Compliance Penal partiendo del análisis y de la evaluación de cada compañía en función de características internas propias, además de las inherentes a cada sector. En consecuencia, el diagnóstico de riesgos en la EMT girará en torno a su propia estructura y circunstancias. El catálogo de delitos incluirá aquellos que den lugar a responsabilidad penal, según lo establecido por la normativa.

La implantación de este modelo de prevención otorgará a la EMT un valor añadido en un marco cada vez más exigente también desde el punto ético corporativo. Este tipo de planes no sólo está destinado a evitar la imputación penal de la empresa ante un delito, sino también a mejorar la reputación y la gestión empresarial y a dotarla de mayor seguridad ante la detección de comportamientos impropios, como pueden ser fraudes o robos.

Cabe recordar que la modificación del Código Penal en 2010, con su  posterior reforma en 2015, abrió un nuevo escenario en el marco de la responsabilidad penal. Más allá de las personas físicas (individuos), las personas jurídicas también pasaban a ser responsables. Es decir, cualquier trabajador, administrador, socio…  que cometa un delito que beneficie a la compañía – con independencia de la responsabilidad del individuo- puede transferir la responsabilidad a la propia empresa, la cual podrá ser sancionada por dicha conducta.

Plan prevención delitos EMT Palma

Programa de prevención de delitos: un nuevo servicio de detectib

Desde 2010, tras la reforma del Código Penal español (LOCP) la responsabilidad penal se hizo extensible a las personas jurídicas. Esto implica que, desde ese momento, las empresas podían tener responsabilidad penal. Esto lo cambió todo.

Pero, además de ello, se estableció un mecanismo normativo de atribución de la responsabilidad por el cual las personas jurídicas pueden resultar penalmente responsables de los hechos cometidos por sus directivos y/o empleados. Y esto fue realmente un cambio radical en cuanto a cómo una empresa debía cuidar su imagen y sus acciones ante la sociedad en la que está integrada.

La reforma de la Ley Orgánica del Código Penal, que entró en vigor en julio de 2015, ha incorporado una serie de actuaciones que, de haber sido llevadas a cabo por las empresas implicarían la exención de dicha responsabilidad derivada de las actuaciones penales realizadas por sus responsables o personal dependiente.

En este contexto, Detectib, consciente de que las personas jurídicas deben de contar con un adecuado programa de instauración y cumplimiento normativo, ha formado a especialistas para ayudar a las empresas a implementar un programa de prevención de delitos.

El objetivo es que se centre en aquellas normas sectoriales concretas y específicas que regulan obligaciones relativas al objeto social o asociativo de la empresa y cuyo incumplimiento podría ser constitutivo de delitos para los que está prevista la responsabilidad penal de las personas jurídicas, junto con la adopción de las medidas necesarias para evitarlos y, en caso de que se produzcan, investigarlos y denunciarlos.

Actualmente, Detectib ya está ayudando a algunas empresas privadas y públicas de Mallorca a implementar un programa de prevención de delitos adecuado al tamaño de esas empresas y a su actividad. Además, ayudamos a las empresas que lo requieran a prepararles para la certificación de la norma ISO 19600 por la entidad certificadora Aenor.

De esta forma, las empresas que consiguen tal certificación obtienen los siguientes beneficios

  • El más importante, evitar la imputación de la empresa en el caso de que se cometa un delito en su seno. Pero también produce ventajas importantes:
  • Mejora la gestión – Nos permite encontrar puntos de mejora, detectar a tiempo errores o vicios de comportamiento
  • Mejora la reputación – Involucra a toda la organización en la consecución de un comportamiento ético que se reflejará en la percepción que de nosotros tiene la sociedad y particularmente nuestros clientes y proveedores
  • Mejora la contratación – Esta confianza también se la transmitimos a nuestros proveedores financieros, de seguros, Hacienda, Seguridad Social, organismos públicos, etc. Y nos permitirá acceder a productos y contrataciones en mejores condiciones y precios.
  • Mejora la seguridad – Nos permite detectar fraudes, la utilización indebida de los medios de la empresa, robos y actitudes impropias en los mandos intermedios, empleados y proveedores.

Si tiene una empresa y está interesado en este servicio, contáctenos directamente en el teléfono gratuito 900 600 200 o vía email: [email protected] Nuestro equipo de expertos Universitarios en Compliance por la Universidad Internacional de la Rioja y Técnicos especialistas en Compliance por Aenor le atenderán personalmente.